Криптодеривативная биржа BitMEX урегулировала гражданский спор с Комиссией по срочной биржевой торговле США (CFTC) и Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN). Компания согласилась выплатить штраф в размере $100 миллионов.
Согласно заявлению FinCEN, более шести лет BitMEX не реализовывала и не поддерживала программы по борьбе с отмыванием денег и верификации клиентов.
По данным регулятора, биржа провела сделки на сумму не менее $209 миллионов с известными рынками даркнета и незарегистрированными денежными сервисами, предоставляющими услуги микширования. BitMEX также проводила транзакции с участием юрисдикций с высоким риском и предполагаемых мошеннических схем. Как минимум в 588 случаях биржа не отправила отчеты о подозрительных транзакциях (SAR).
FinCEN обнаружила, что заявления BitMEX об отсутствии среди ее клиентов пользователей из США не соответствовали действительности. Кроме того, в некоторых случаях руководство биржи фальсифицировали информацию о таких пользователях, чтобы скрыть их реальное местонахождение.
В дополнение к уплате штрафных санкций BitMEX согласилась привлечь независимого консультанта для проведения ретроспективного анализа данных о своих транзакциях. В его рамках будет определено, должна ли биржа подавать дополнительные отчеты о подозрительной активности (SAR) по этой деятельности.
BitMEX также проведет две независимые проверки для подтверждения наличия соответствующих политик, процедур и средств контроля, которые гарантируют, что биржа не работает в США.
Из наложенного регулятором штрафа компания должна незамедлительно заплатить $80 миллионов. Оплата остатка в $20 миллионов приостановлена до успешного завершения анализа по SAR и проверок.
В октябре 2020 года CFTC подала иск против BitMEX и ее владельцев. Комиссия обвинила их в управлении незарегистрированной торговой платформой и нарушении правил CFTC в части проведения KYC/AML-процедур.
Дополнительно Министерство юстиции предъявило сооснователям BitMEX Артуру Хэйесу, Бену Дело и Самуэлю Риду, а также главе по развитию бизнеса биржи Грегу Дуайеру, обвинения в нарушении Закона США о банковской тайне.
Рида арестовали в США и он вышел под залог в $5 миллионов. Дело добровольно сдался в марте 2021 года и его отпустили под залог в $20 миллионов. Хэйес сдался властям США в апреле, сумма его залога составила $10 миллионов.